Новые правила SEC требует брокеров, чтобы обеспечить лучший совет

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) уже вышел с новым правилом, которое выглядит, чтобы защитить инвесторов и обеспечить, чтобы они не эксплуатировали брокеров.

На секунду только что проголосовали это новое правило с трех до одного раскола. Теперь, биржевики обязаны действовать в лучших интересах своих клиентов и инвесторов во все времена. Это большие изменения, так как не будет ситуаций, когда брокер будет иметь дело с конфликтом интересов между их фирмой и интересов своих клиентов.

В SEC считают, что инвесторы смогут получить лучший совет от своих брокеров с этим новым правилам.

Кроме того, это даст им лучшее представление о том, как именно брокеры прибыль от их отношения. Например, с нового правило, брокеры должны рассказывать своим инвесторам, если они выиграют советы они дают их.

В прошлом, брокеры, в основном, просто заполнили приказы своих инвесторов и взамен получила небольшую комиссию. Однако, автоматизация убедился, что эта работа осуществляется более эффективно с помощью программного обеспечения. Теперь, брокеры зарабатывают свои деньги за счет предоставления инвестиционных консультаций. На секунду оставил в покое эту схему в течение многих лет, но теперь решил рассмотреть это, выходя с новым правилом.

В заявлении, Джей Клэйтон, председатель комиссии по ценным бумагам, сказал

Этот пакет норме принесет правовых требований и обязательных раскрытий для брокеров-дилеров и инвестиционных консультантов в соответствии с разумными ожиданиями инвестора, одновременно сохраняя доступ розничных инвесторов на ряд товаров и услуг по разумной цене. Правила и интерпретации, мы сегодня принимаем решения вопросов, что комиссия активно рассматривает в течение почти двух десятилетий.

Новая Эра В Торговле

Правило сигналы новой эры для инвесторов-брокерских отношений. Повышение прозрачности и лучшего продукта ожидаемые результаты этого изменения. Однако, единственный диссидент в голосовании является демократической комиссар Роберт Джексон-младший , который считает, что новое правило является довольно слабым.

Формально названный как ‘регулирования интересам’, брокеров-дилеров должны действовать в лучших интересах своего клиента, когда дело доходит до принятия каких-либо рекомендаций по сделкам с ценными бумагами. Если они дают консультации по инвестициям, они должны гарантировать, что их клиент знает, если брокер будет получать прибыль от их решения.

Хотя новые правила не совершенны. По мнению критиков, данная норма не правильно определять, что в интересах инвестора. Кроме того, критики считают, что язык должен быть строже, так что инвесторы будут более защищены.

Также читайте: