Шесть учреждений оштрафованы CFTC на своп-дилер нарушения правил

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) был оштрафован на некоторые из крупнейших финансовых институтов во всем мире за их сбоях.

Шесть учреждений, которые были влепили штрафы HSBC Банк США, А. Н., Северная трастовая компания "Сосьете Женераль" Международного общества Банк Нью-Йорка Меллон, Натвест рынке ПЛК и PNC банк, Национальная ассоциация. Комбинированный штрафов, наложенных на этих шести институтов приезжают до 6 миллионов долларов.

Комиссия по торговле товарными фьючерсами не только поразить этих учреждений со штрафами за сбои отчетности. Сосьете Женераль " и " Северная трастовая компания также получила дополнительные штрафы, потому что они не смогли контролировать в связи с неудачами отчетности. HSBC также получил обвинение в нарушении своп-дилера правил управления рисками.

В заявлении, Джеймс Макдональд, ФсТс директор в правоохранительных органах сообщил

Точная отчетность имеет важное значение для эффективного выполнения регулирующих функций CFTC, в том числе содержательного надзора и осуществления программ. Как эти действия показывают, что рубль будет продолжать активно применять требования к отчетности. В акции также будут принимать соответствующие меры в случае сбоев отчетности, возникающих в результате серьезных наблюдательного неудачи.

Штрафы для HSBC составила $650,000 наряду с дополнительными санкциями. Изначально банк имел более высокий штраф, но он был сокращен из-за сотрудничества банка. Это первый раз, что своп-дилера правила управления рисками были использованы для оплаты финансовое учреждение.

Сумма Штрафов, Наложенных

Для "Сосьете Женераль", штраф был массивный 2,5 миллиона долларов. Банку также поручено продолжить усилия по восстановлению подключены, чтобы поменять представление данных. Комиссия по срочной обязал учреждение постоянно отчитываться в своих усилиях по обеспечению соблюдения настоящих Правил.

Северная трастовая компания сбила с миллионом долларов гражданского штрафа и дополнительные санкции. Несколько своп-дилера были нарушения, совершенные против правил ФсТс. Натвест сотрудничали и хорошо его территории так много, что денежный штраф был снижен до $850,000, наряду с другими санкциями. Главным обвинением против Натвест заключается в том, что он не смог представить точный большие отчеты трейдера (л).

Банк Нью-Йорк Меллон совершено несколько нарушений правил, фьючерсами, опционами, а комиссия по торговле товарными фьючерсами считается, что банк должен платить только $750,000 в качестве гражданского денежного штрафа. НГП банк нарушил ряд требований к отчетности в соответствии с правилами CFTC и сбила с 300000 $гражданский денежный штраф.

Комиссия CFTC ввела жесткие штрафы для того, чтобы послать мощный сигнал рынку, что они серьезно относятся к реализации своего своп-дилера правил риск-отчетности

Также читайте: